ESTANDARES INTERNACIONALES DE PBCFT

SINOPSIS

Fruto de una creciente preocupación internacional por el blanqueo de fondos procedentes del narcotráfico, el Grupo de Acción Financiera Internacional ó GAFI fue creado en 1989. Su famoso primer informe, las 40 Recomendaciones, se convirtió desde su publicación en 1990 en el estándar internacional de referencia para combatir de manera efectiva el blanqueo de capitales. Posteriores actualizaciones incluyeron la lucha contra la financiación del terrorismo (2001), la proliferación de las armas de destrucción masiva y la corrupción (ambas en 2012).

Mediante un repaso a la historia del GAFI y a la última versión disponible de sus 40 Recomendaciones (2012), este curso ofrece una visión general de los estándares internacionales de lucha contra el BCFT, sirviendo así como curso formativo general en PBCFT.

 

 

PROGRAMA

  1. OBJETIVOS GENERALES DEL CURSO
  2. INTRODUCCIÓN: EL GAFI O FATF
    1. “THE DRUG PROBLEM”
    2. CREACIÓN Y EVOLUCIÓN DE GAFI: EL MANDATO
    3. EL GAFI EN LA ACTUALIDAD
    4. LAS 40 RECOMENDACIONES (REVISIÓN DE FEBRERO DE 2012)
    5. ¿POR QUÉ MODIFICAR LAS 40 RECOMENDACIONES EN 2012?
    6. ESTRUCTURA DE LAS RECOMENDACIONES
    7. IDEAS CLAVE
  3. LAS 40 RECOMENDACIONES (R.1 A R.8)
    1. NUEVO ENFOQUE BASADO EN EL ANÁLISIS DE RIESGOS
    2. COOPERACIÓN Y COORDINACIÓN NACIONAL
    3. DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES
    4. DECOMISO Y MEDIDAS PROVISIONALES
    5. DELITO DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
    6. SANCIONES FINANCIERAS ESPECÍFICAS CONTRA EL TERRORISMO Y SU FINANCIACIÓN
    7. SANCIONES FINANCIERAS DIRIGIDAS CONTRA LA PROLIFERACIÓN
    8. ORGANIZACIONES SIN FINES DE LUCRO
    9. IDEAS CLAVE
  4. Las 40 Recomendaciones (R.9 a R.16)
    1. LEYES SOBRE EL SECRETO DE LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS
    2. DEBIDA DILIGENCIA DEL CLIENTE
    3. CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS
    4. PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE
    5. BANCA CORRESPONSAL
    6. SERVICIOS DE TRANSFERENCIA DE DINERO O VALORES (STDV)
    7. NUEVAS TECNOLOGÍAS
    8. TRANSFERENCIAS ELECTRÓNICAS
    9. IDEAS CLAVE
  5. LAS 40 RECOMENDACIONES (R.17 A R.25)
    1. DEPENDENCIA EN TERCEROS
    2. CONTROLES INTERNOS Y FILIALES Y SUBSIDIARIAS
    3. PAÍSES DE MAYOR RIESGO
    4. COMUNICACIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
    5. REVELACIÓN Y CONFIDENCIALIDAD
    6. DEBIDA DILIGENCIA DEL CLIENTE
    7. OTRAS MEDIDAS
    8. TRANSPARENCIA Y BENEFICIARIO FINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
    9. TRANSPARENCIA Y BENEFICIARIO FINAL DE OTRAS ESTRUCTURAS JURÍDICAS
    10. IDEAS CLAVE
  6. LAS 40 RECOMENDACIONES (R.26 A R.40)
    1. REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
    2. FACULTADES DE LOS SUPERVISORES
    3. REGULACIÓN Y SUPERVISIÓN DE LAS APNFD
    4. UNIDADES DE INTELIGENCIA FINANCIERA
    5. RESPONSABILIDADES DE LAS AUTORIDADES PARA LA INVESTIGACIÓN Y EL CUMPLIMIENTO DE LA LEY
    6. TRANSPORTE DE EFECTIVO
    7. ESTADÍSTICAS
    8. GUÍA Y RETROALIMENTACIÓN
    9. SANCIONES
    10. INSTRUMENTOS INTERNACIONALES
    11. ASISTENCIA LEGAL MUTUA
    12. ASISTENCIA LEGAL MUTUA: CONGELAMIENTO Y DECOMISO
    13. EXTRADICIÓN
    14. OTRAS FORMAS DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL
    15. IDEAS CLAVE
  7. ACTUALIZACIONES DESDE 2012
  8. CONCLUSIONES