ANALISIS PANEUROPEO DE RIESGOS DE BCFT

SINOPSIS

El Análisis Pan-Europeo de Riesgos (APER) de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo que afectan al mercado interior de la Unión Europea, elaborado por la Comisión Europea y publicado en junio de 2017, es el primer informe supranacional de la Unión Europea.

El resultado constituye un texto de gran relevancia para todos los profesionales del cumplimiento normativo. Sus recomendaciones deberán ser adoptadas tanto por los supervisores como por los Estados Miembros de la Unión, con los consecuentes efectos, tanto directos como indirectos, sobre todos los Sujetos Obligados.

 

 

PROGRAMA

  1. OBJETIVOS GENERALES DEL CURSO
  2. INTRODUCCIÓN
    1. EL PRIMERO DE SU CLASE
    2. ¿POR QUÉ ELABORAR EL APER?
    3. METODOLOGÍA
    4. DEBILIDADES
    5. EL INFORME COMO PUNTO DE PARTIDA PARA LOS ESTADOS MIEMBROS. LA REGLA “CUMPLIR O EXPLICAR”
    6. ÁMBITO GEOGRÁFICO Y ACTUALIZACIÓN DEL INFORME
    7. IDEAS CLAVE
  3. METODOLOGÍA Y ALCANCE DEL INFORME
    1. METODOLOGÍA
    2. SECTORES ECONÓMICOS ANALIZADOS
    3. PROCESO DE ANÁLISIS
    4. IDEAS CLAVE
  4. RESULTADOS DEL INFORME
    1. TABLAS GENERALES DE RESULTADOS Y CONCLUSIONES DEL APER POR PRODUCTOS
    2. EL SECTOR FINANCIERO (EXCLUIDO EL EFECTIVO)
    3. EL SECTOR DEL JUEGO
    4. ACTIVIDADES Y PROFESIONALES NO FINANCIERAS DESIGNADAS (APNFDs)
    5. EL EFECTIVO Y LOS ACTIVOS ASIMILABLES
    6. LAS ORGANIZACIONES SIN FINES DE LUCRO (OSFLs)
    7. HAWALA
    8. LA FALSIFICACIÓN DEL DINERO
    9. DEBILIDADES TRANSVERSALES A TODOS LOS SECTORES
    10. IDEAS CLAVE
  5. MEDIDAS DE MITIGACIÓN DE RIESGOS DETECTADOS
    1. INTRODUCCIÓN
    2. MEDIDAS DE MITIGACIÓN DE LA IV DIRECTIVA EUROPEA DE PBCFT
    3. MEDIDAS DE MITIGACIÓN YA EXISTENTES O EN CURSO
    4. IDEAS CLAVE
  6. RECOMENDACIONES
    1. PARA LAS AUTORIDADES EUROPEAS DE SUPERVISIÓN (AESS)
    2. PARA LOS SUPERVISORES NO FINANCIEROS (ÓRGANOS SECTORIALES DE AUTO-REGULACIÓN)
    3. PARA LOS ESTADOS MIEMBROS
    4. IDEAS CLAVE
  7. CONCLUSIONES